Governance & Quality assurance         

By the end of this course you will be able to:

.إعداد تقارير رقابية احترافية

.تقييم جودة القرارات التشغيلية

.ضمان إدراج تعليمات ساما في السياسات والإجراءات

.مراقبة التزام الإدارات بتعليمات ساما بدقة

.إدارة المراسلات مع ساما

.اكتشاف المخاطر والانحرافات قبل أن تتحول إلى ملاحظات رقابية

.دعم الإدارات التشغيلية دون فقدان الاستقلالية الرقابية

Course Outline:

.اليوم الأول: الإطار العام للحوكمة والالتزام بتعليمات البنك المركزي السعودي

.1-.مقدمة في الحوكمة الرقابية داخل البنك

.دور موظفي ومسئولي الالتزام داخل الإدارات التشغيلية

.العلاقة بين خطوط الدفاع الثلاثة

.مسؤوليات موظفي الالتزام تجاه ساما والإدارة التنفيذية

.2. فهم تعليمات ساما عبر القطاعات المختلفة

.تعليمات التمويل /الخزينة/حماية العملاء/الشكاوى.....الخ.

.3.كيفية ترجمة تعليمات ساما إلى سياسات وإجراءات

.منهجية تحويل المتطلبات الرقابية إلى إجراءات تشغيلية.

.كيفية مراجعة الأدلة التشغيلية لكل منتج وخدمة.

.كيفية اكتشاف الفجوات بين السياسات وتعليمات ساما

.تحليل تعميم من ساما وتحويله إلى متطلبات تشغيلية. (حالة عملية)

.4. إطار ضمان الجودة (Quality Assurance Framework)

.الفرق بين QA وQC والمراقبة المستمرة

.معايير جودة المراجعة الرقابية

.كيفية تقييم جودة قرارات الإدارات التشغيلية

.5. أدوات ضابط الالتزام في مراقبة الالتزام

.فحص العينات/. مراجعة الأدلة /تقييم جودة التوثيق/. التحقق من تطبيق السياسات

.مراجعة ملف تمويل وتحديد مدى التزامه بتعليمات ساما/ تقييم جودة قرار تم اتخاذه داخل الإدارة.(حالة عملية)

.6. مؤشرات المخاطر الرقابية

.اليوم الثاني: ضمان الجودة ومراقبة الالتزام داخل الإدارات والحوكمة، التقارير، والتصعيد الرقابي

.1. حوكمة القرارات المتخذة داخل الإدارات

.كيف يضمن موظف الالتزام أن القرارات متوافقة مع ساما

.كيفية التعامل مع القرارات غير الواضحة أو المتعارضة

.2.إدارة المراسلات مع ساما

.كيفية إعداد الردود الرسمية

.كيفية جمع الأدلة المطلوبة.

.كيفية توثيق الإجراءات المتخذة.

.أخطاء شائعة تؤدي إلى ملاحظات من ساما

.3. التقارير الرقابية للإدارة العليا

.كيفية إعداد تقارير المخاطر

.كيفية عرض الانحرافات التشغيلية

.كيفية إعداد تقارير الحوكمة.

.إعداد تقرير رقابي للإدارة العليا.(حالة عملية)

.محاكاة اجتماع لجنة لمناقشة حالة عدم التزام (حالة عملية)

.4- . آلية التصعيد

.متى يجب التصعيد؟

.كيف يتم التصعيد؟

.ما هي المعلومات التي يجب تضمينها؟

.أمثلة على حالات تتطلب التصعيد الفوري.(حالات عملية

Target Audience:

.مقدمة لموظفي ومسئولي الالتزام المدمجين داخل الإدارات التشغيلية (الأفراد – الشركات – الخزينة – التمويل – البطاقات – وغيرها)

Prerequisites:

This course entitles you to attend:

Upon successful completion of this course, participants will obtain: